隨着中國經濟改革和開放，中國銀行業將面對不少挑戰，中國銀行史研究的重要性亦引起各方面的關注。多年來，我們對中國近代經濟史的看法都存有不少偏見：首先，在意識形態上把西方等同「帝國主義」，中國經濟在外壓的前提下，根本無法發展；其次，受到傳統中國封建社會結構的限制，資本主義在中國不可能成功發展；第三，國民政府在完成北伐後，實行高壓的經濟統制，中國銀行業牢牢的控制在政府手裏，中國金融界對國民政府亦步亦趨，有所謂「江浙財閥」壟斷中國金融現象之出現；第四，中國近代史上只有「財閥」而沒有金融階級，只有攀附政治的金融界而沒有講求地位獨立、專業知識的「銀行家」。毫無疑問，這些看法完全忽略了1910至1930年代中國經濟發展本身的要素，與及世界經濟蕭條對中國的影響，在今天已不能站得住腳。
     隨着近年包括銀行的檔案逐步公開和個別銀行家個人資料的整理，作為最主要的金融組織──銀行的歷史重新被學界關注，銀行對中國經濟發展的扮演角色需重新解釋。近年來有關金融、銀行史的學術研討會、學位論文、學術專著、史料工具書等大量湧現。可惜，在研究方法和觀點上還未有太大的突破，這正是本課程開設之主要動機。
     本課程旨在探討由十九世紀末到1940年代末中國金融和銀行業的發展，以個別銀行為獨立單元，選擇討論的個案包括：滙豐銀行、橫濱正金銀行、中國通商銀行、中國銀行、中央銀行、上海商業儲蓄銀行、金城銀行、永隆銀行、恒生銀行。以下是本課程將要探討的問題：

• 外資銀行如何成功地在中國發展業務，怎樣客觀地去評價何謂「帝國主義」？
• 中國第一家銀行如何在清末「官督商辦」的特別環境中誕生？
• 中國銀行成立後所遇到的政治干預問題，中國的金融中心如何隨中國銀行總行由北京南遷上海？
• 中央銀行於1928年成立後如何體現國民政府的金融統制政策？
• 上海商業儲蓄銀行如何訓練員工、建立完善的分行制度，大事發展業務？
• 金城銀行如何把握1930年代所出現的金融危機，大舉投資於上海的資本市場？
• 代表日資的橫濱正金銀行，在中國進行何種金融活動？
• 作為香港老字號的華資銀行，永隆銀行是如何經營的？
• 恒生銀行如何渡過1965年發生的香港金融危機？

     本課程着重啟發、理解和思考，力求把握內容重點和分析。同學須於上課前閱讀指定參考材料，於課堂參與討論。授課方式採用電腦簡報(power point)，由講師講解每一課堂之細節和重點。本課程着重理解、討論、分析，不需背誦筆記和不鼓勵生硬地堆砌史料。本科不設考試，但需於課程結束時提交一篇不超過五千字的論文習作，歡迎本科及研究院各年級對中國近代史，包括中國金融、銀行、經濟、商業史有興趣的同學修讀。

第一講、(2015年1月10日)   導論：中國近代銀行史研究成果和史料介紹

第二講、(2015年1月17日)   帝國主義與近代中國金融──滙豐銀行

第三講、(2015年1月24日)   清末中國的金融改革──中國通商銀行

第四講、(2015年1月31日)   辛亥革命以後的國家銀行──中國銀行

第五講、(2015年2月7日)   江浙財閥與國民政府──中央銀行

第六講、(2015年2月14日)   經營一百年的中國私營銀行──上海商業儲蓄銀行

假期(2015年2月21日)

第七講、(2015年2月28日)   金城銀行

第八講、(2015年3月7日)   銀行史個案論文寫作坊

第九講、(2015年3月14日)   日本與中國的金融戰──橫濱正金銀行

第十講、(2015年3月21日)   香港的老牌華資銀行──永隆銀行

假期(2015年4月4日)

第十一講、(2015年3月28日)   由小銀號到被收購的大銀行──恒生銀行

第十二講、(2015年4月11日)   課程總結及論文習作討論

休講(2015年4月18日)

本科成績評估  

• 導修50%
• 習作50%

導修題目及舉行日期： 

第一次、        如何評價滙豐銀行在近代中國發展的優勢和所產生的影響？

(2015年1月31日)

第二次、        中央銀行如何執行國民政府的金融統制政策？

(2015年2月14日)

第三次、        上海商業儲蓄銀行如何成為近代中國最大和最成功的私營銀行？

(2015年3月7日)

第四次、        橫濱正金銀行如何參與中日貨幣金融戰？

(2015年3月21日)

時間： 

8:30-10:00

地點：

( 待定 )

導修須知： 

一、各同學必須於舉行導修前閱讀指定及相關之參考資料。

二、報告同學：

1. 必須於報告前兩天(星期日及公眾假期不計算在內)呈交導修報告。
2. 將導修報告複印後分發給同組各同學，一份交予助教，另一份需以e-mail方式傳遞講師李培德博士的電子郵箱：pui_tak_lee@yahoo.com，其餘的放在系內導修架上，讓同學能以第一時間取閱。
3. 每份報告不得超過5 000字，請各同學注意行文須簡潔、流暢。
4. 撰寫導修報告之同學必須於自己負責部分的末處署名，以作識別。
5. 口頭報告時間不得超過30分鐘。
6. 報告的評分標準定於：內容分析與舖排；參考材料之充實；個人表達與處理評論問題之表現。
7. 報告同學可於導修完結後因應評論提出的問題和討論，進行報告內容的修訂。

三、評論同學：

1. 評論時間為30分鐘。
2. 評論必須針對報告內容提出疑問、補充或建議。
3. 評論的評分標準定於：提出之問題是否具分析；補充和建議是否具參考價值。

四、其他出席同學：

歡迎各同學踴躍發言，出席同學的評分以其所發表的意見內容作標準。如同學沒有發言，記零分，沒有出席則倒扣5分。

五、導修整體評分組合：

導修報告，佔25分。負責報告同學須事前互相討論，分工合作。

導修評論，佔15分。負責評論同學亦須事前互相討論和準備。

旁聽二次，各佔5分，共10分。發言須言之有物，沒有發言之同學記零分。

六、其他事項：

同學須注意守時。

同學在準備導修過程中遇到任何問題，請盡早與助教盧智基先生商討，

電郵：archkei@gmail.com

第一講、(2015年1月10日)   導論：中國近代銀行史研究成果和史料介紹

閱讀資料：

• 馬寅初，〈中華銀行論〉，載《馬寅初全集》第四冊(杭州：浙江人民出版社，1999年)，頁226-470。 [CALL#UL HB180.C5 M319 1999 v.4]
• 易棉陽、姚會元，〈1980年以來的中國近代銀行史研究綜述〉，載《近代史研究》2005年3期。

第二講、(2015年1月17日)   帝國主義與近代中國金融──滙豐銀行

內容重點：帝國主義如何成功地在中國開展銀行業務？

閱讀資料：

• Frank H.H. King, History of the Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Volume 1-4 (Cambridge: Cambridge University Press, 1987-1991).  [CALL#UL Res HG1571.K56 v.1-v.4]
• 李培德，〈略論1830至1930年代活躍於香港和上海的英資銀行〉，載上海銀行博物館、香港歷史博物館編，《從錢莊到現代銀行──滬港銀行業發 展》(香港：香港歷史博物館，2007年)，頁50-59。 [CALL#UL Oversize HG3340.S52 C66 2007 c.2 ]

第三講、(2015年1月24日)   清末中國的金融改革──中國通商銀行

內容重點：盛宣懷與晚清官僚經濟的分析

閱讀資料：

• 陳禮茂，〈早期中國通商銀行的幾個金融案述論〉，載《中國經濟史研究》2007年2期。
• 李培德，〈論「包、保、報」與清末官督商辦企業──以光緒二十二年盛宣懷接辦漢陽鐵廠事件為例〉載《史林》總第110期(2009年2月)，頁28-38。

第四講、(2015年1月31日)   辛亥革命以後的國家銀行──中國銀行

內容重點：官股與商股的競爭

閱讀資料：

• 余捷瓊，〈民國五年中交兩行的停兌風潮〉，載《社會科學雜誌》第7卷第1期(1936年3月)，頁67-153。
• Georgia Mickey, “A preliminary inquiry into the Shareholders’ Association of the Bank of China during the National Bank Moratorium of 1916,” unpublished conference paper.

第五講、(2015年2月7日)   江浙財閥與國民政府──中央銀行

內容重點：國民政府金融統制政策

閱讀資料：

• 劉慧宇，《中國中央銀行研究，1928-1949》(北京：中國經濟出版社，1999年)。 [CALL#UL HG3336 .L63 1999/ E-book]
• 李桂花，〈論近代中國中央銀行的形成時間、制度類型與功能演進〉，載《中國經濟史研究》2001年1期。

第六講、(2015年2月14日)   經營一百年的中國私營銀行──上海商業儲蓄銀行

內容重點：近代華資銀行的業務與管理

閱讀資料：

• 李培德，〈邁進新式銀行業──1930年代上海商業儲蓄銀行分行網路形成初論〉，朱蔭貴、戴鞍鋼主編，《近代中國：經濟與社會研究》(上海：復旦大學出版社，2006年)，頁544-558。 [CALL#UL HC427.7 .J564 2006/ E-book ]
• 李培德，〈膨脹與收縮──二十世紀三十年代上海申新紡織企業的財務問題和解決方法〉，載上海大學江南大學《樂農史料》整理研究小組選編，《紀念榮 德生誕辰一百三十周年國際學術研討會論文集》(上海：上海古籍出版社，2005年)，頁510-529。 [CALL# HKU [中] HC426.5.J87 J5 2005]

第七講、(2015年2月28日)   金城銀行

內容重點：中國金融市場變動與投機炒賣

閱讀資料：

• 劉永祥著，《金城銀行──中國近代民營銀行的個案研究》(北京：中國社會科學出版社，2006年)，頁98-102。 [CALL#UL HG3340.S54 J55 2006]
• 諸靜，《金城銀行的放款與投資，1917-1937》(上海：復旦大學出版社，2008年)。 [CALL#UL HG3340.S54 J554 2008/ E-book]

第八講、(2015年3月7日)   銀行史個案論文寫作坊

(同學須預先準備自己有興趣的論文題目，寫作坊上除說明寫作要求外，還會討論寫作方法、格式及如何適當引用史料等)

第九講、(2015年3月14日)   日本與中國的金融戰──橫濱正金銀行

內容重點：日本在華金融勢力的擴張

閱讀資料：

• Makoto Kasuya, “The overseas expansion of Japanese banks, 1880-2006,” in Shizuya Nishimura, Toshio Suzuki, and Ranald C. Michie (eds.), The Origins of International Banking in Asia: The Nineteenth and Twentieth Centuries (Oxford: Oxford University Press, 2012).  [CALL#UL HG3252 .O75 2012]
• 郭予慶著，《近代日本銀行在華金融活動：橫濱正金銀行，1894-1919》(北京：人民出版社，2007年)。 [CALL#UL HG3325 .G86 2007]

第十講、(2015年3月21日)   香港的老牌華資銀行──永隆銀行

內容重點：香港華人家族經營銀行史

閱讀資料：

• 李培德，〈香港華資銀行口述歷史訪問──永隆銀行〉，《史林》總第102期(2007年12月)，頁181-186。
• 《櫛風沐雨八十年》編撰小組，《櫛風沐雨八十年──永隆銀行發展紀實》 (香港：永隆銀行有限公司，2013年)。 [CALL#UL HG3354.W57 J54 2013 c.2 ]

第十一講、(2015年3月28日)   由小銀號到被收購的大銀行──恒生銀行

內容重點：1960年代香港銀行危機

閱讀資料：

• Leo F. Goodstadt, Profits, Politics and Panics: Hong Kong Banks and the Making of a Miracle Economy, 1935-1985 (Hong Kong: Hong Kong University Press, 2007), pp. 115-128; 145-162.  [CALL# UL HG3352 .G66 2007 c.2]
• Gillian Chambers, Hang Seng: The Ever-growing Bank (Hong Kong: Hang Seng Bank, 2008).  [CALL# UL HG3354.H3 H46 2008 c.2]

第十二講、(2015年4月11日)    課程總結及論文習作討論

請注意：

• 同學上課前須預先閱讀指定閱讀資料；
• 課程習作提交日期為2015年3月28日，不接受延遲提交。

導師簡介：

香港出生和長大。香港中文大學歷史系畢業，日本東京大學文學碩士和文學博士，專研中國近代經濟史。1995年起任香港大學亞洲研究中心研究員和名譽講師，2004年獲Fulbright Hong Kong Scholar Award赴美國康乃爾大學東亞研究部進行有關上海銀行家歷史研究，2013年任東京大學經濟學院特聘副教授，2014年任香港大學經濟及工商管理學院客席副教授。 

目前在進行的研究計劃包括：香港殖民地時期華人商業史；陳光甫與上海商業儲蓄銀行；民國時期漢冶萍公司史。 

 研究著作：

• Pui-Tak Lee, “Chinese financial entrepreneurship: The case of K.P. Chen,” in Journal of Asian Business, Volume 14, Number 1 (July 1998), pp. 23-40.
• 李培德，〈論中國金融企業家精神——以陳光甫為例〉，《檔案與史學》2000年第2期，頁62-68。
• Lee Pui Tak, “Chinese bankers coming to Hong Kong in before or after 1949: The case of Chen Guangfu”，中國社會科學院近代史研究所編，《劃時代的歷史轉折──「1949年的中國」學術討論會論文集》(成都：四川人民出版社，2002年)，頁338-358。
• 邢建榕、李培德編注，《陳光甫日記》(上海：上海書店出版社，2002年)。
• 李培德，〈膨脹與收縮──二十世紀三十年代上海申新紡織企業的財務問題和解決方法〉，上海大學江南大學《樂農史料》整理研究小組選編，《紀念榮德生誕辰一百三十周年國際學術研討會論文集》(上海：上海古籍出版社，2005年)，頁510-529。
• 李培德，〈邁進新式銀行業──1930年代上海商業儲蓄銀 行分行網路形成初論〉，朱蔭貴、戴鞍鋼主編，《近代中國：經濟與社會研究》(上海：復旦大學出版社，2006年)，頁544-558。
• 李培德，〈略論1830至1930年代活躍於香港和上海的英資銀行〉，上海銀行博物館、香港歷史博物館編，《從錢莊到現代銀行──滬港銀行業發展》(香港：香港歷史博物館，2007年)，頁50-59。
• 李培德，〈香港華資銀行口述歷史訪問──永隆銀行〉，《史林》總第102期(2007年12月)，頁181-186。
• 李培德，〈上海解放前夕的上海銀行家〉，《社會科學》總第338期(2008年10月)，頁172-178。
• 李培德，〈論「包、保、報」與清末官督商辦企業──以光緒二十二年盛宣懷接辦漢陽鐵廠事件為例〉《史林》總第110期(2009年2月)，頁28-38。
• 李培德，〈統一戦線と反統一戦線：1940年代末から50年代初めの香港における上海銀行家〉，日本上海研究会編《建国前後の上海》(東京：研文出版，2009年)，頁255-285。
• 李培德，〈世界大蕭條與1930年代中國經濟〉，《信報財經月刊》第387期(2009年6月)，頁82-85。
• Pui-Tak Lee, “Savings banks in the Asia-Pacific region: A history of development.” In Chris De Noose (ed.), 200 Years of Savings Banks: A Strong and Lasting Business Model for Responsible, Regional Retail Banking. (Brussels: World Savings Banks Institute & European Savings Banks Group, 2011), pp. 107-124.
• Pui-Tak Lee, “Development and diffusion of savings and savings banks in China: A historical perspective.” In Chris De Noose (ed.), 200 Years of Savings Banks: A Strong and Lasting Business Model for Responsible, Regional Retail Banking. (Brussels: World Savings Banks Institute & European Savings Banks Group, 2011), pp. 125-140.
• 李培德，〈臺灣所藏朱家驊檔案中與上海銀行家往來書信〉，上海市檔案館編，《上海檔案史料研究》第11輯(上海：上海三聯書店，2011年)，頁255-262。
• 李培德，〈資本和網絡：香港華商崛起的關鍵〉，《信報財經月刊》第417期(2011年12月)，頁126-131。
• 李培德，〈中國銀行行史──檔案、實物、詮釋方法〉，章開沅、嚴昌洪主編，《近代史學刊》第10輯(武漢：華中師範大學出版社，2013年3月)，頁127-135。
• 李培德，〈ネツトワーウと制度の間で──1920年代〜1930年代の上海商業儲蓄銀行の支店網拡大〉，古田和子編著，《中国の市場秩序：17世紀から20世紀前半を中心に》 (東京：慶應義塾大学出版会，2013年)，頁185-202。
• 李培德，〈孫寶琦與漢冶萍公司──以1920年代日本橫濱正金銀行借款問題為中心〉，郭遠東主編，《礦冶文化研究文集》二 (北京：中國文史出版社，2013年)，頁110-126。
• Lee Pui Tak, “The history of Bank of China: A critic on the documentation and research.” In Asian Research Trends (New Series), No. 8 (2013), pp. 85-114.
• Pui-Tak Lee, “Avoiding isolation by the revolution: K.P. Chen’s dealings from Hong Kong with Shanghai and Taipei, 1948-1956.” In Sherman Cochran (ed.), Chinese Capitalists and the Communist Revolution of 1949 (Ithaca: Cornell East Asia Series, forthcoming).
• 李培德，〈階級和職業──1930至40年代上海銀行家和銀行職員的政治和經濟動態分析〉，《中國近代史新編》(北京：社會科學文獻出版社，近刊)。

Attention is drawn to University policy and regulations on honesty in academic work, and to the disciplinary guidelines and procedures applicable to breaches of such policy and regulations. Details may be found at here.

With each assignment, students will be required to submit a signed declaration that they are aware of these policies, regulations, guidelines and procedures.

• In the case of group projects, all members of the group should be asked to sign the declaration, each of whom is responsible and liable to disciplinary actions, irrespective of whether he/she has signed the declaration and whether he/she has contributed, directly or indirectly, to the problematic
• For assignments in the form of a computer-generated document that is principally text-based and submitted via VeriGuide, the statement, in the form of a receipt, will be issued by the system upon students’ uploading of the soft copy of the assignment. 
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