隨着中國經濟改革和開放，中國銀行業將面對不少挑戰，中國銀行史研究的重要性亦引起各方面的關注。多年來，我們對中國近代經濟史的看法都存有不少偏見：首先，在意識形態上把西方等同「帝國主義」，中國經濟在外壓的前提下，根本無法發展；其次，受到傳統中國封建社會結構的限制，資本主義在中國不可能成功發展；第三，國民政府在完成北伐後，實行高壓的經濟統制，中國銀行業牢牢的控制在政府手裏，中國金融界對國民政府亦步亦趨，有所謂「江浙財閥」壟斷中國金融現象之出現；第四，中國近代史上只有「財閥」而沒有金融階級，只有攀附政治的金融界而沒有講求地位獨立、專業知識的「銀行家」。毫無疑問，這些看法完全忽略了1910至1930年代中國經濟發展本身的要素，與及世界經濟蕭條對中國的影響，在今天已不能站得住腳。
     隨着近年包括銀行的檔案逐步公開和個別銀行家個人資料的整理，作為最主要的金融組織──銀行的歷史重新被學界關注，銀行對中國經濟發展的扮演角色需重新解釋。近年來有關金融、銀行史的學術研討會、學位論文、學術專著、史料工具書等大量湧現。可惜，在研究方法和觀點上還未有太大的突破，這正是本課程開設之主要動機。
     本課程旨在探討由十九世紀末到1940年代末中國金融和銀行業的發展，以個別銀行為獨立單元，選擇討論的個案包括：滙豐銀行、橫濱正金銀行、中國通商銀行、中國銀行、中央銀行、上海商業儲蓄銀行、金城銀行、永隆銀行、恒生銀行。以下是本課程將要探討的問題：

• 外資銀行如何成功地在中國發展業務，怎樣客觀地去評價何謂「帝國主義」？
• 中國第一家銀行如何在清末「官督商辦」的特別環境中誕生？
• 中國銀行成立後所遇到的政治干預問題，中國的金融中心如何隨中國銀行總行由北京南遷上海？
• 中央銀行於1928年成立後如何體現國民政府的金融統制政策？
• 上海商業儲蓄銀行如何訓練員工、建立完善的分行制度，大事發展業務？
• 金城銀行如何把握1930年代所出現的金融危機，大舉投資於上海的資本市場？
• 代表日資的橫濱正金銀行，在中國進行何種金融活動？
• 作為香港老字號的華資銀行，永隆銀行是如何經營的？
• 恒生銀行如何渡過1965年發生的香港金融危機？

     本課程着重啟發、理解和思考，力求把握內容重點和分析。同學須於上課前閱讀指定參考材料，於課堂參與討論。授課方式採用電腦簡報(power point)，由講師講解每一課堂之細節和重點。本課程着重理解、討論、分析，不需背誦筆記和不鼓勵生硬地堆砌史料。本科不設考試，但需於課程結束時提交一篇不超過五千字的論文習作，歡迎本科及研究院各年級對中國近代史，包括中國金融、銀行、經濟、商業史有興趣的同學修讀。

第一講、(2015年1月10日)   導論：中國近代銀行史研究成果和史料介紹

第二講、(2015年1月17日)   帝國主義與近代中國金融──滙豐銀行

第三講、(2015年1月24日)   清末中國的金融改革──中國通商銀行

第四講、(2015年1月31日)   辛亥革命以後的國家銀行──中國銀行

第五講、(2015年2月7日)   江浙財閥與國民政府──中央銀行

第六講、(2015年2月14日)   經營一百年的中國私營銀行──上海商業儲蓄銀行

假期(2015年2月21日)

第七講、(2015年2月28日)   金城銀行

第八講、(2015年3月7日)   銀行史個案論文寫作坊

第九講、(2015年3月14日)   日本與中國的金融戰──橫濱正金銀行

第十講、(2015年3月21日)   香港的老牌華資銀行──永隆銀行

假期(2015年4月4日)

第十一講、(2015年3月28日)   由小銀號到被收購的大銀行──恒生銀行

第十二講、(2015年4月11日)   課程總結及論文習作討論

休講(2015年4月18日)

本科成績評估  

• 導修50%
• 習作50%

導修題目及舉行日期： 

第一次、        如何評價滙豐銀行在近代中國發展的優勢和所產生的影響？

(2015年1月31日)

第二次、        中央銀行如何執行國民政府的金融統制政策？

(2015年2月14日)

第三次、        上海商業儲蓄銀行如何成為近代中國最大和最成功的私營銀行？

(2015年3月7日)

第四次、        橫濱正金銀行如何參與中日貨幣金融戰？

(2015年3月21日)

時間： 

8:30-10:00

地點：

( 待定 )

導修須知： 

一、各同學必須於舉行導修前閱讀指定及相關之參考資料。

二、報告同學：

1. 必須於報告前兩天(星期日及公眾假期不計算在內)呈交導修報告。
2. 將導修報告複印後分發給同組各同學，一份交予助教，另一份需以e-mail方式傳遞講師李培德博士的電子郵箱：pui_tak_lee@yahoo.com，其餘的放在系內導修架上，讓同學能以第一時間取閱。
3. 每份報告不得超過5 000字，請各同學注意行文須簡潔、流暢。
4. 撰寫導修報告之同學必須於自己負責部分的末處署名，以作識別。
5. 口頭報告時間不得超過30分鐘。
6. 報告的評分標準定於：內容分析與舖排；參考材料之充實；個人表達與處理評論問題之表現。
7. 報告同學可於導修完結後因應評論提出的問題和討論，進行報告內容的修訂。

三、評論同學：

1. 評論時間為30分鐘。
2. 評論必須針對報告內容提出疑問、補充或建議。
3. 評論的評分標準定於：提出之問題是否具分析；補充和建議是否具參考價值。

四、其他出席同學：

歡迎各同學踴躍發言，出席同學的評分以其所發表的意見內容作標準。如同學沒有發言，記零分，沒有出席則倒扣5分。

五、導修整體評分組合：

導修報告，佔25分。負責報告同學須事前互相討論，分工合作。

導修評論，佔15分。負責評論同學亦須事前互相討論和準備。

旁聽二次，各佔5分，共10分。發言須言之有物，沒有發言之同學記零分。

六、其他事項：

同學須注意守時。

同學在準備導修過程中遇到任何問題，請盡早與助教盧智基先生商討，

電郵：archkei@gmail.com

第一講、(2015年1月10日)   導論：中國近代銀行史研究成果和史料介紹

閱讀資料：

• 馬寅初，〈中華銀行論〉，載《馬寅初全集》第四冊(杭州：浙江人民出版社，1999年)，頁226-470。 [CALL#UL HB180.C5 M319 1999 v.4]
• 易棉陽、姚會元，〈1980年以來的中國近代銀行史研究綜述〉，載《近代史研究》2005年3期。

第二講、(2015年1月17日)   帝國主義與近代中國金融──滙豐銀行

內容重點：帝國主義如何成功地在中國開展銀行業務？

閱讀資料：

• Frank H.H. King, History of the Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Volume 1-4 (Cambridge: Cambridge University Press, 1987-1991).  [CALL#UL Res HG1571.K56 v.1-v.4]
• 李培德，〈略論1830至1930年代活躍於香港和上海的英資銀行〉，載上海銀行博物館、香港歷史博物館編，《從錢莊到現代銀行──滬港銀行業發 展》(香港：香港歷史博物館，2007年)，頁50-59。 [CALL#UL Oversize HG3340.S52 C66 2007 c.2 ]

第三講、(2015年1月24日)   清末中國的金融改革──中國通商銀行

內容重點：盛宣懷與晚清官僚經濟的分析

閱讀資料：

• 陳禮茂，〈早期中國通商銀行的幾個金融案述論〉，載《中國經濟史研究》2007年2期。
• 李培德，〈論「包、保、報」與清末官督商辦企業──以光緒二十二年盛宣懷接辦漢陽鐵廠事件為例〉載《史林》總第110期(2009年2月)，頁28-38。

第四講、(2015年1月31日)   辛亥革命以後的國家銀行──中國銀行

內容重點：官股與商股的競爭

閱讀資料：

• 余捷瓊，〈民國五年中交兩行的停兌風潮〉，載《社會科學雜誌》第7卷第1期(1936年3月)，頁67-153。
• Georgia Mickey, “A preliminary inquiry into the Shareholders’ Association of the Bank of China during the National Bank Moratorium of 1916,” unpublished conference paper.

第五講、(2015年2月7日)   江浙財閥與國民政府──中央銀行

內容重點：國民政府金融統制政策

閱讀資料：

• 劉慧宇，《中國中央銀行研究，1928-1949》(北京：中國經濟出版社，1999年)。 [CALL#UL HG3336 .L63 1999/ E-book]
• 李桂花，〈論近代中國中央銀行的形成時間、制度類型與功能演進〉，載《中國經濟史研究》2001年1期。

第六講、(2015年2月14日)   經營一百年的中國私營銀行──上海商業儲蓄銀行

內容重點：近代華資銀行的業務與管理

閱讀資料：

• 李培德，〈邁進新式銀行業──1930年代上海商業儲蓄銀行分行網路形成初論〉，朱蔭貴、戴鞍鋼主編，《近代中國：經濟與社會研究》(上海：復旦大學出版社，2006年)，頁544-558。 [CALL#UL HC427.7 .J564 2006/ E-book ]
• 李培德，〈膨脹與收縮──二十世紀三十年代上海申新紡織企業的財務問題和解決方法〉，載上海大學江南大學《樂農史料》整理研究小組選編，《紀念榮 德生誕辰一百三十周年國際學術研討會論文集》(上海：上海古籍出版社，2005年)，頁510-529。 [CALL# HKU [中] HC426.5.J87 J5 2005]

第七講、(2015年2月28日)   金城銀行

內容重點：中國金融市場變動與投機炒賣

閱讀資料：

• 劉永祥著，《金城銀行──中國近代民營銀行的個案研究》(北京：中國社會科學出版社，2006年)，頁98-102。 [CALL#UL HG3340.S54 J55 2006]
• 諸靜，《金城銀行的放款與投資，1917-1937》(上海：復旦大學出版社，2008年)。 [CALL#UL HG3340.S54 J554 2008/ E-book]

第八講、(2015年3月7日)   銀行史個案論文寫作坊

(同學須預先準備自己有興趣的論文題目，寫作坊上除說明寫作要求外，還會討論寫作方法、格式及如何適當引用史料等)

第九講、(2015年3月14日)   日本與中國的金融戰──橫濱正金銀行

內容重點：日本在華金融勢力的擴張

閱讀資料：

• Makoto Kasuya, “The overseas expansion of Japanese banks, 1880-2006,” in Shizuya Nishimura, Toshio Suzuki, and Ranald C. Michie (eds.), The Origins of International Banking in Asia: The Nineteenth and Twentieth Centuries (Oxford: Oxford University Press, 2012).  [CALL#UL HG3252 .O75 2012]
• 郭予慶著，《近代日本銀行在華金融活動：橫濱正金銀行，1894-1919》(北京：人民出版社，2007年)。 [CALL#UL HG3325 .G86 2007]

第十講、(2015年3月21日)   香港的老牌華資銀行──永隆銀行

內容重點：香港華人家族經營銀行史

閱讀資料：

• 李培德，〈香港華資銀行口述歷史訪問──永隆銀行〉，《史林》總第102期(2007年12月)，頁181-186。
• 《櫛風沐雨八十年》編撰小組，《櫛風沐雨八十年──永隆銀行發展紀實》 (香港：永隆銀行有限公司，2013年)。 [CALL#UL HG3354.W57 J54 2013 c.2 ]

第十一講、(2015年3月28日)   由小銀號到被收購的大銀行──恒生銀行

內容重點：1960年代香港銀行危機

閱讀資料：

• Leo F. Goodstadt, Profits, Politics and Panics: Hong Kong Banks and the Making of a Miracle Economy, 1935-1985 (Hong Kong: Hong Kong University Press, 2007), pp. 115-128; 145-162.  [CALL# UL HG3352 .G66 2007 c.2]
• Gillian Chambers, Hang Seng: The Ever-growing Bank (Hong Kong: Hang Seng Bank, 2008).  [CALL# UL HG3354.H3 H46 2008 c.2]

第十二講、(2015年4月11日)    課程總結及論文習作討論

請注意：

• 同學上課前須預先閱讀指定閱讀資料；
• 課程習作提交日期為2015年3月28日，不接受延遲提交。

導師簡介：

香港出生和長大。香港中文大學歷史系畢業，日本東京大學文學碩士和文學博士，專研中國近代經濟史。1995年起任香港大學亞洲研究中心研究員和名譽講師，2004年獲Fulbright Hong Kong Scholar Award赴美國康乃爾大學東亞研究部進行有關上海銀行家歷史研究，2013年任東京大學經濟學院特聘副教授，2014年任香港大學經濟及工商管理學院客席副教授。 

目前在進行的研究計劃包括：香港殖民地時期華人商業史；陳光甫與上海商業儲蓄銀行；民國時期漢冶萍公司史。 

 研究著作：

• Pui-Tak Lee, “Chinese financial entrepreneurship: The case of K.P. Chen,” in Journal of Asian Business, Volume 14, Number 1 (July 1998), pp. 23-40.
• 李培德，〈論中國金融企業家精神——以陳光甫為例〉，《檔案與史學》2000年第2期，頁62-68。
• Lee Pui Tak, “Chinese bankers coming to Hong Kong in before or after 1949: The case of Chen Guangfu”，中國社會科學院近代史研究所編，《劃時代的歷史轉折──「1949年的中國」學術討論會論文集》(成都：四川人民出版社，2002年)，頁338-358。
• 邢建榕、李培德編注，《陳光甫日記》(上海：上海書店出版社，2002年)。
• 李培德，〈膨脹與收縮──二十世紀三十年代上海申新紡織企業的財務問題和解決方法〉，上海大學江南大學《樂農史料》整理研究小組選編，《紀念榮德生誕辰一百三十周年國際學術研討會論文集》(上海：上海古籍出版社，2005年)，頁510-529。
• 李培德，〈邁進新式銀行業──1930年代上海商業儲蓄銀 行分行網路形成初論〉，朱蔭貴、戴鞍鋼主編，《近代中國：經濟與社會研究》(上海：復旦大學出版社，2006年)，頁544-558。
• 李培德，〈略論1830至1930年代活躍於香港和上海的英資銀行〉，上海銀行博物館、香港歷史博物館編，《從錢莊到現代銀行──滬港銀行業發展》(香港：香港歷史博物館，2007年)，頁50-59。
• 李培德，〈香港華資銀行口述歷史訪問──永隆銀行〉，《史林》總第102期(2007年12月)，頁181-186。
• 李培德，〈上海解放前夕的上海銀行家〉，《社會科學》總第338期(2008年10月)，頁172-178。
• 李培德，〈論「包、保、報」與清末官督商辦企業──以光緒二十二年盛宣懷接辦漢陽鐵廠事件為例〉《史林》總第110期(2009年2月)，頁28-38。
• 李培德，〈統一戦線と反統一戦線：1940年代末から50年代初めの香港における上海銀行家〉，日本上海研究会編《建国前後の上海》(東京：研文出版，2009年)，頁255-285。
• 李培德，〈世界大蕭條與1930年代中國經濟〉，《信報財經月刊》第387期(2009年6月)，頁82-85。
• Pui-Tak Lee, “Savings banks in the Asia-Pacific region: A history of development.” In Chris De Noose (ed.), 200 Years of Savings Banks: A Strong and Lasting Business Model for Responsible, Regional Retail Banking. (Brussels: World Savings Banks Institute & European Savings Banks Group, 2011), pp. 107-124.
• Pui-Tak Lee, “Development and diffusion of savings and savings banks in China: A historical perspective.” In Chris De Noose (ed.), 200 Years of Savings Banks: A Strong and Lasting Business Model for Responsible, Regional Retail Banking. (Brussels: World Savings Banks Institute & European Savings Banks Group, 2011), pp. 125-140.
• 李培德，〈臺灣所藏朱家驊檔案中與上海銀行家往來書信〉，上海市檔案館編，《上海檔案史料研究》第11輯(上海：上海三聯書店，2011年)，頁255-262。
• 李培德，〈資本和網絡：香港華商崛起的關鍵〉，《信報財經月刊》第417期(2011年12月)，頁126-131。
• 李培德，〈中國銀行行史──檔案、實物、詮釋方法〉，章開沅、嚴昌洪主編，《近代史學刊》第10輯(武漢：華中師範大學出版社，2013年3月)，頁127-135。
• 李培德，〈ネツトワーウと制度の間で──1920年代〜1930年代の上海商業儲蓄銀行の支店網拡大〉，古田和子編著，《中国の市場秩序：17世紀から20世紀前半を中心に》 (東京：慶應義塾大学出版会，2013年)，頁185-202。
• 李培德，〈孫寶琦與漢冶萍公司──以1920年代日本橫濱正金銀行借款問題為中心〉，郭遠東主編，《礦冶文化研究文集》二 (北京：中國文史出版社，2013年)，頁110-126。
• Lee Pui Tak, “The history of Bank of China: A critic on the documentation and research.” In Asian Research Trends (New Series), No. 8 (2013), pp. 85-114.
• Pui-Tak Lee, “Avoiding isolation by the revolution: K.P. Chen’s dealings from Hong Kong with Shanghai and Taipei, 1948-1956.” In Sherman Cochran (ed.), Chinese Capitalists and the Communist Revolution of 1949 (Ithaca: Cornell East Asia Series, forthcoming).
• 李培德，〈階級和職業──1930至40年代上海銀行家和銀行職員的政治和經濟動態分析〉，《中國近代史新編》(北京：社會科學文獻出版社，近刊)。

請注意大學有關學術著作誠信的政策和規則，及適用於犯規事例的紀律指引和程序。詳情可瀏覽此處。

學生遞交作業時，必須連同已簽署的聲明一併提交，表示他們知道有關政策、規則、指引及程序。

• 如屬小組習作，則所有組員均須簽署聲明；所有組員 (不論有否簽署聲明及不論有否直接或間接撰寫有問題的內容) 均須負上集體責任及受到懲處。
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由大學職員/老師製作的教學材料，包括課堂筆記、作業及考試題目等，其版權屬香港中文大學擁有；學生可從大學採用的網上教學系統 (例如Blackboard) 下載由大學職員/老師製作的教學材料供其學習使用；惟未經相關職員/老師事先同意下，不得分發/分享/複製這些材料予第三者。