随着中国经济改革和开放，中国银行业将面对不少挑战，中国银行史研究的重要性亦引起各方面的关注。多年来，我们对中国近代经济史的看法都存有不少偏见：首先，在意识形态上把西方等同「帝国主义」，中国经济在外压的前提下，根本无法发展；其次，受到传统中国封建社会结构的限制，资本主义在中国不可能成功发展；第三，国民政府在完成北伐後，实行高压的经济统制，中国银行业牢牢的控制在政府手里，中国金融界对国民政府亦步亦趋，有所谓「江浙财阀」垄断中国金融现象之出现；第四，中国近代史上只有「财阀」而没有金融阶级，只有攀附政治的金融界而没有讲求地位独立、专业知识的「银行家」。毫无疑问，这些看法完全忽略了1910至1930年代中国经济发展本身的要素，与及世界经济萧条对中国的影响，在今天已不能站得住脚。
     随着近年包括银行的档案逐步公开和个别银行家个人资料的整理，作为最主要的金融组织──银行的历史重新被学界关注，银行对中国经济发展的扮演角色需重新解释。近年来有关金融、银行史的学术研讨会、学位论文、学术专著、史料工具书等大量涌现。可惜，在研究方法和观点上还未有太大的突破，这正是本课程开设之主要动机。
     本课程旨在探讨由十九世纪末到1940年代末中国金融和银行业的发展，以个别银行为独立单元，选择讨论的个案包括：滙丰银行、横滨正金银行、中国通商银行、中国银行、中央银行、上海商业储蓄银行、金城银行、永隆银行、恒生银行。以下是本课程将要探讨的问题：

• 外资银行如何成功地在中国发展业务，怎样客观地去评价何谓「帝国主义」？
• 中国第一家银行如何在清末「官督商办」的特别环境中诞生？
• 中国银行成立後所遇到的政治干预问题，中国的金融中心如何随中国银行总行由北京南迁上海？
• 中央银行於1928年成立後如何体现国民政府的金融统制政策？
• 上海商业储蓄银行如何训练员工、建立完善的分行制度，大事发展业务？
• 金城银行如何把握1930年代所出现的金融危机，大举投资於上海的资本市场？
• 代表日资的横滨正金银行，在中国进行何种金融活动？
• 作为香港老字号的华资银行，永隆银行是如何经营的？
• 恒生银行如何渡过1965年发生的香港金融危机？

     本课程着重启发、理解和思考，力求把握内容重点和分析。同学须於上课前阅读指定参考材料，於课堂参与讨论。授课方式採用电脑简报(power point)，由讲师讲解每一课堂之细节和重点。本课程着重理解、讨论、分析，不需背诵笔记和不鼓励生硬地堆砌史料。本科不设考试，但需於课程结束时提交一篇不超过五千字的论文习作，欢迎本科及研究院各年级对中国近代史，包括中国金融、银行、经济、商业史有兴趣的同学修读。

第一讲、(2015年1月10日)   导论：中国近代银行史研究成果和史料介绍

第二讲、(2015年1月17日)   帝国主义与近代中国金融──滙丰银行

第三讲、(2015年1月24日)   清末中国的金融改革──中国通商银行

第四讲、(2015年1月31日)   辛亥革命以後的国家银行──中国银行

第五讲、(2015年2月7日)   江浙财阀与国民政府──中央银行

第六讲、(2015年2月14日)   经营一百年的中国私营银行──上海商业储蓄银行

假期(2015年2月21日)

第七讲、(2015年2月28日)   金城银行

第八讲、(2015年3月7日)   银行史个案论文写作坊

第九讲、(2015年3月14日)   日本与中国的金融战──横滨正金银行

第十讲、(2015年3月21日)   香港的老牌华资银行──永隆银行

假期(2015年4月4日)

第十一讲、(2015年3月28日)   由小银号到被收购的大银行──恒生银行

第十二讲、(2015年4月11日)   课程总结及论文习作讨论

休讲(2015年4月18日)

本科成绩评估  

• 导修50%
• 习作50%

导修题目及举行日期： 

第一次、        如何评价滙丰银行在近代中国发展的优勢和所产生的影响？

(2015年1月31日)

第二次、        中央银行如何执行国民政府的金融统制政策？

(2015年2月14日)

第三次、        上海商业储蓄银行如何成为近代中国最大和最成功的私营银行？

(2015年3月7日)

第四次、        横滨正金银行如何参与中日货币金融战？

(2015年3月21日)

时间： 

8:30-10:00

地点：

( 待定 )

导修须知： 

一、各同学必须於举行导修前阅读指定及相关之参考资料。

二、报告同学：

1. 必须於报告前两天(星期日及公众假期不计算在内)呈交导修报告。
2. 将导修报告复印後分发给同组各同学，一份交予助教，另一份需以e-mail方式传递讲师李培德博士的电子邮箱：pui_tak_lee@yahoo.com，其馀的放在系内导修架上，让同学能以第一时间取阅。
3. 每份报告不得超过5 000字，请各同学注意行文须简洁、流畅。
4. 撰写导修报告之同学必须於自己负责部分的末处署名，以作识别。
5. 口头报告时间不得超过30分钟。
6. 报告的评分标准定於：内容分析与舖排；参考材料之充实；个人表达与处理评论问题之表现。
7. 报告同学可於导修完结後因应评论提出的问题和讨论，进行报告内容的修订。

三、评论同学：

1. 评论时间为30分钟。
2. 评论必须针对报告内容提出疑问、补充或建议。
3. 评论的评分标准定於：提出之问题是否具分析；补充和建议是否具参考价值。

四、其他出席同学：

欢迎各同学踊跃发言，出席同学的评分以其所发表的意见内容作标准。如同学没有发言，记零分，没有出席则倒扣5分。

五、导修整体评分组合：

导修报告，佔25分。负责报告同学须事前互相讨论，分工合作。

导修评论，佔15分。负责评论同学亦须事前互相讨论和准备。

旁听二次，各佔5分，共10分。发言须言之有物，没有发言之同学记零分。

六、其他事项：

同学须注意守时。

同学在准备导修过程中遇到任何问题，请尽早与助教卢智基先生商讨，

电邮：archkei@gmail.com

第一讲、(2015年1月10日)   导论：中国近代银行史研究成果和史料介绍

阅读资料：

• 马寅初，〈中华银行论〉，载《马寅初全集》第四册(杭州：浙江人民出版社，1999年)，页226-470。 [CALL#UL HB180.C5 M319 1999 v.4]
• 易棉阳、姚会元，〈1980年以来的中国近代银行史研究综述〉，载《近代史研究》2005年3期。

第二讲、(2015年1月17日)   帝国主义与近代中国金融──滙丰银行

内容重点：帝国主义如何成功地在中国开展银行业务？

阅读资料：

• Frank H.H. King, History of the Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Volume 1-4 (Cambridge: Cambridge University Press, 1987-1991).  [CALL#UL Res HG1571.K56 v.1-v.4]
• 李培德，〈略论1830至1930年代活跃於香港和上海的英资银行〉，载上海银行博物馆、香港历史博物馆编，《从钱庄到现代银行──沪港银行业发 展》(香港：香港历史博物馆，2007年)，页50-59。 [CALL#UL Oversize HG3340.S52 C66 2007 c.2 ]

第三讲、(2015年1月24日)   清末中国的金融改革──中国通商银行

内容重点：盛宣怀与晚清官僚经济的分析

阅读资料：

• 陈礼茂，〈早期中国通商银行的几个金融案述论〉，载《中国经济史研究》2007年2期。
• 李培德，〈论「包、保、报」与清末官督商办企业──以光绪二十二年盛宣怀接办汉阳铁厂事件为例〉载《史林》总第110期(2009年2月)，页28-38。

第四讲、(2015年1月31日)   辛亥革命以後的国家银行──中国银行

内容重点：官股与商股的竞争

阅读资料：

• 余捷琼，〈民国五年中交两行的停兑风潮〉，载《社会科学杂志》第7卷第1期(1936年3月)，页67-153。
• Georgia Mickey, “A preliminary inquiry into the Shareholders’ Association of the Bank of China during the National Bank Moratorium of 1916,” unpublished conference paper.

第五讲、(2015年2月7日)   江浙财阀与国民政府──中央银行

内容重点：国民政府金融统制政策

阅读资料：

• 刘慧宇，《中国中央银行研究，1928-1949》(北京：中国经济出版社，1999年)。 [CALL#UL HG3336 .L63 1999/ E-book]
• 李桂花，〈论近代中国中央银行的形成时间、制度类型与功能演进〉，载《中国经济史研究》2001年1期。

第六讲、(2015年2月14日)   经营一百年的中国私营银行──上海商业储蓄银行

内容重点：近代华资银行的业务与管理

阅读资料：

• 李培德，〈迈进新式银行业──1930年代上海商业储蓄银行分行网路形成初论〉，朱荫贵、戴鞍钢主编，《近代中国：经济与社会研究》(上海：復旦大学出版社，2006年)，页544-558。 [CALL#UL HC427.7 .J564 2006/ E-book ]
• 李培德，〈膨胀与收缩──二十世纪三十年代上海申新纺织企业的财务问题和解决方法〉，载上海大学江南大学《乐农史料》整理研究小组选编，《纪念荣 德生诞辰一百三十周年国际学术研讨会论文集》(上海：上海古籍出版社，2005年)，页510-529。 [CALL# HKU [中] HC426.5.J87 J5 2005]

第七讲、(2015年2月28日)   金城银行

内容重点：中国金融市场变动与投机炒卖

阅读资料：

• 刘永祥著，《金城银行──中国近代民营银行的个案研究》(北京：中国社会科学出版社，2006年)，页98-102。 [CALL#UL HG3340.S54 J55 2006]
• 诸静，《金城银行的放款与投资，1917-1937》(上海：復旦大学出版社，2008年)。 [CALL#UL HG3340.S54 J554 2008/ E-book]

第八讲、(2015年3月7日)   银行史个案论文写作坊

(同学须预先准备自己有兴趣的论文题目，写作坊上除说明写作要求外，还会讨论写作方法、格式及如何适当引用史料等)

第九讲、(2015年3月14日)   日本与中国的金融战──横滨正金银行

内容重点：日本在华金融勢力的扩张

阅读资料：

• Makoto Kasuya, “The overseas expansion of Japanese banks, 1880-2006,” in Shizuya Nishimura, Toshio Suzuki, and Ranald C. Michie (eds.), The Origins of International Banking in Asia: The Nineteenth and Twentieth Centuries (Oxford: Oxford University Press, 2012).  [CALL#UL HG3252 .O75 2012]
• 郭予庆著，《近代日本银行在华金融活动：横滨正金银行，1894-1919》(北京：人民出版社，2007年)。 [CALL#UL HG3325 .G86 2007]

第十讲、(2015年3月21日)   香港的老牌华资银行──永隆银行

内容重点：香港华人家族经营银行史

阅读资料：

• 李培德，〈香港华资银行口述历史访问──永隆银行〉，《史林》总第102期(2007年12月)，页181-186。
• 《栉风沐雨八十年》编撰小组，《栉风沐雨八十年──永隆银行发展纪实》 (香港：永隆银行有限公司，2013年)。 [CALL#UL HG3354.W57 J54 2013 c.2 ]

第十一讲、(2015年3月28日)   由小银号到被收购的大银行──恒生银行

内容重点：1960年代香港银行危机

阅读资料：

• Leo F. Goodstadt, Profits, Politics and Panics: Hong Kong Banks and the Making of a Miracle Economy, 1935-1985 (Hong Kong: Hong Kong University Press, 2007), pp. 115-128; 145-162.  [CALL# UL HG3352 .G66 2007 c.2]
• Gillian Chambers, Hang Seng: The Ever-growing Bank (Hong Kong: Hang Seng Bank, 2008).  [CALL# UL HG3354.H3 H46 2008 c.2]

第十二讲、(2015年4月11日)    课程总结及论文习作讨论

请注意：

• 同学上课前须预先阅读指定阅读资料；
• 课程习作提交日期为2015年3月28日，不接受延迟提交。

导师简介：

香港出生和长大。香港中文大学历史系毕业，日本东京大学文学硕士和文学博士，专研中国近代经济史。1995年起任香港大学亚洲研究中心研究员和名誉讲师，2004年获Fulbright Hong Kong Scholar Award赴美国康乃尔大学东亚研究部进行有关上海银行家历史研究，2013年任东京大学经济学院特聘副教授，2014年任香港大学经济及工商管理学院客席副教授。 

目前在进行的研究计划包括：香港殖民地时期华人商业史；陈光甫与上海商业储蓄银行；民国时期汉冶萍公司史。 

 研究著作：

• Pui-Tak Lee, “Chinese financial entrepreneurship: The case of K.P. Chen,” in Journal of Asian Business, Volume 14, Number 1 (July 1998), pp. 23-40.
• 李培德，〈论中国金融企业家精神——以陈光甫为例〉，《档案与史学》2000年第2期，页62-68。
• Lee Pui Tak, “Chinese bankers coming to Hong Kong in before or after 1949: The case of Chen Guangfu”，中国社会科学院近代史研究所编，《划时代的历史转折──「1949年的中国」学术讨论会论文集》(成都：四川人民出版社，2002年)，页338-358。
• 邢建榕、李培德编注，《陈光甫日记》(上海：上海书店出版社，2002年)。
• 李培德，〈膨胀与收缩──二十世纪三十年代上海申新纺织企业的财务问题和解决方法〉，上海大学江南大学《乐农史料》整理研究小组选编，《纪念荣德生诞辰一百三十周年国际学术研讨会论文集》(上海：上海古籍出版社，2005年)，页510-529。
• 李培德，〈迈进新式银行业──1930年代上海商业储蓄银 行分行网路形成初论〉，朱荫贵、戴鞍钢主编，《近代中国：经济与社会研究》(上海：復旦大学出版社，2006年)，页544-558。
• 李培德，〈略论1830至1930年代活跃於香港和上海的英资银行〉，上海银行博物馆、香港历史博物馆编，《从钱庄到现代银行──沪港银行业发展》(香港：香港历史博物馆，2007年)，页50-59。
• 李培德，〈香港华资银行口述历史访问──永隆银行〉，《史林》总第102期(2007年12月)，页181-186。
• 李培德，〈上海解放前夕的上海银行家〉，《社会科学》总第338期(2008年10月)，页172-178。
• 李培德，〈论「包、保、报」与清末官督商办企业──以光绪二十二年盛宣怀接办汉阳铁厂事件为例〉《史林》总第110期(2009年2月)，页28-38。
• 李培德，〈统一戦线と反统一戦线：1940年代末から50年代初めの香港における上海银行家〉，日本上海研究会编《建国前後の上海》(东京：研文出版，2009年)，页255-285。
• 李培德，〈世界大萧条与1930年代中国经济〉，《信报财经月刊》第387期(2009年6月)，页82-85。
• Pui-Tak Lee, “Savings banks in the Asia-Pacific region: A history of development.” In Chris De Noose (ed.), 200 Years of Savings Banks: A Strong and Lasting Business Model for Responsible, Regional Retail Banking. (Brussels: World Savings Banks Institute & European Savings Banks Group, 2011), pp. 107-124.
• Pui-Tak Lee, “Development and diffusion of savings and savings banks in China: A historical perspective.” In Chris De Noose (ed.), 200 Years of Savings Banks: A Strong and Lasting Business Model for Responsible, Regional Retail Banking. (Brussels: World Savings Banks Institute & European Savings Banks Group, 2011), pp. 125-140.
• 李培德，〈臺湾所藏朱家骅档案中与上海银行家往来书信〉，上海市档案馆编，《上海档案史料研究》第11辑(上海：上海三联书店，2011年)，页255-262。
• 李培德，〈资本和网络：香港华商崛起的关键〉，《信报财经月刊》第417期(2011年12月)，页126-131。
• 李培德，〈中国银行行史──档案、实物、诠释方法〉，章开沅、严昌洪主编，《近代史学刊》第10辑(武汉：华中师范大学出版社，2013年3月)，页127-135。
• 李培德，〈ネツトワーウと制度の间で──1920年代〜1930年代の上海商业储蓄银行の支店网拡大〉，古田和子编著，《中国の市场秩序：17世纪から20世纪前半を中心に》 (东京：庆应义塾大学出版会，2013年)，页185-202。
• 李培德，〈孙宝琦与汉冶萍公司──以1920年代日本横滨正金银行借款问题为中心〉，郭远东主编，《矿冶文化研究文集》二 (北京：中国文史出版社，2013年)，页110-126。
• Lee Pui Tak, “The history of Bank of China: A critic on the documentation and research.” In Asian Research Trends (New Series), No. 8 (2013), pp. 85-114.
• Pui-Tak Lee, “Avoiding isolation by the revolution: K.P. Chen’s dealings from Hong Kong with Shanghai and Taipei, 1948-1956.” In Sherman Cochran (ed.), Chinese Capitalists and the Communist Revolution of 1949 (Ithaca: Cornell East Asia Series, forthcoming).
• 李培德，〈阶级和职业──1930至40年代上海银行家和银行职员的政治和经济动态分析〉，《中国近代史新编》(北京：社会科学文献出版社，近刊)。

请注意大学有关学术著作诚信的政策和规则，及适用于犯规事例的纪律指引和程序。详情可浏览此处。

学生递交作业时，必须连同已签署的声明一并提交，表示他们知道有关政策、规则、指引及程序。

• 如属小组习作，则所有组员均须签署声明；所有组员 (不论有否签署声明及不论有否直接或间接撰写有问题的内容) 均须负上集体责任及受到惩处。
• 如作业以电脑制作、内容以文字为主，并经由大学「维诚」系统 (VeriGuide) 提交者，学生将作业的电子档案上载到系统后，便会获得收据，收据上已列明有关声明。
• 学生充分知悉到他们的作业可能会被人工智能内容检测软件审查，以确定其原创性。
• 学生充分知悉科目中采用人工智能工具的做法。在经允许下使用某些人工智能工具的情况下，学生已按照科目老师的指示明确注明出处和引文。

未有夹附签署妥当的声明的作业，老师将不予批阅。

学生只须提交作业的最终版本。

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